紅星資本局6月25日消息，東北證券（000686.SZ）發(fā)布公告稱，公司于2023年2月6日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字 0392023014號(hào)）。于2023年5月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（處罰字[2023]23號(hào)）。
圖據(jù)東北證券公告
根據(jù)公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱豫金剛石) 2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，東北證券存在以下違法事實(shí)：
(資料圖片)
東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東北證券的上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)”的情形。于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：
一、對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1886792.45元，并處以5660377.35元罰款；
二、對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；
三、對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；
四、對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
標(biāo)簽：
